证券市场监管的目标及手段

证券市场监管的目标

证券市场监管的目标在于：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用；保护投入者利益，保障合法的证券交易行为，监督证券中介机构依法经营，防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序；根据国家宏观经济经营管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投入方向，使之与经济进展相适应。

国际证监会公布了证券监管的三个目标：一是保护投入者；二是透明和信息公开；三是降低系统危机。

证券市场监管的手段

1.法律手段

这一手段是通过证券法律与法规来实现。监管部门的紧要手段，约束力强。

2.经济手段

这一手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、税收政策等经济手段，对证券市场实行干预。这种手段相对比较灵活，但调节历程可能较慢，存在时滞。

3.行政手段

这一手段是指通过制定计划、政策等对证券市场实行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至道到惩罚。一般多在证券市场进展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用

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