证券监管

什么是中间型监管体制中间型监管体制中间型监管体制是指政府监管和行业自律相结合的监管体制。它是集中统一型监管体制与自律型监管体制两者相互渗透、相互结合的产物。

股票知识 2023年07月09日

上市企业监管是证券监管的重要组成部分。国外成熟市场中上市企业监管紧要是监管上市企业的信息披露，包含首次发行的信息披露(证券发行的注册制的本质和核心即是信息的充分

股票知识 2023年07月09日

为了保证证券监管机构顺利履行其法定职责证券监管机构有权采取以下执法措施：《证券法》第168条特别规范1.进人违法行为发生场所调查取证。鉴于该条款没有使用“违法

股票知识 2023年07月09日

近期，证券市场扩容速度明显加快，上市企业数量急剧增加，但上市企业的监管主体和监管措施却未能及时调整，致使上市企业监管中存在的问题日益凸现出来。这紧要表现在以下几

股票知识 2023年07月09日

为保障证券市场的高效、稳定、有序、顺利地运行，围绕证券监管的各项目标，证券市场的有效监管必须确立下列原则。“三公”原则“三公”指公平、公开、公正，这是证券监管最

股票知识 2023年07月09日

证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包含证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，也包含工商企业和个人。对于证券监管对象的设定可以从区别角度加以阐述：

股票知识 2023年07月09日

法律手段即国家通过立法和执法，以法律规范形式将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道，证券发行与交易历程中的各参与主体按法律要求规范其行为。运用法律手段经营管

股票知识 2023年07月09日

国际证监会组织（IOSCO）在国际范围内提出了证券监管的紧要目标：保护投入者；保证市场的公平、有效和透明；减少系统性危机。而对于证券监管的目标或宗旨，世界各国证

股票知识 2023年07月09日

通常意义上的管制是指，依据一定的规则对构成特定社会之个人和构成特定经济之经济主体行为实行限制的行为。实行管制的主体包含私人和社会公共机构两种形式，经济学意义上的

股票知识 2023年07月09日

证券监管体制的概述证券监管体制是证券监管的职责划分和权力划分的方式和组织制度，是国家和国情的产物。证券监管体制的有效性和规范性是决定证券市场有续和稳定的重要基

股票知识 2023年07月09日