北京两散户投资美股一夜暴富 SEC控其内幕交易

文/朱轶天

美国证券交易委员会(SEC)周三宣布对两名北京居民提出内幕交易指控。这两名北京居民在58同城收购赶集网前夕购买了58同城的股票期权。

监管机构称，法院已批准其请求，冻结Xia Xiaoyu先生和Hu Yanting小姐在美国证券账户中的资产。

美国证券交易委员会指控两人在58同城公布收购协议之前，买入了58同城的价外看涨期权，押注该公司股价上涨。美国证券交易委员会表示，Xia先生和Hu小姐通过购买的期权获利超过200万美元。

58同城的股票在协议公布后上涨了34％。58同城于4月17日公布收购赶集网，同时宣布腾讯将投资4亿美元于58同城。

美国证券交易委员会并没有透露Xia先生或Hu小姐的身份，但表示两者与“中国金融业有关”。

中国投资公司瓷石资本管理公司的员工Xia先生向《华尔街日报》证实，他就是受到美国证券交易委员会指控的人，但他表示不知道Hu Yanting是谁，并拒绝进一步置评。

针对“SEC指控两名中国人涉嫌58同城股票内幕交易”的报道，58同城方面发表回应，称此次调查仅针对个人，58同城并不在SEC调查范围内，目前可确认接受调查的个人并非58同城员工。

SEC之所以可以反应这么迅速，与美国金融业监管局（FINRA）的强大有密切关系。

作为华尔街的独立监管机构，FINRA成员绝大部分出身律师、经纪商或者交易员，被称为SEC的幕后“副手”。2007年，FINRA由国家证券交易商协会和纽交所的监管团队合并而来，目前监管包括4400家经纪机构及其162903个分支机构，还有大约630020个注册的证券经纪代表。

FINRA与SEC合作无间，斩获内幕交易案件无数。特别是任何涉及到海外企业的跨国交易并购案件，都是FINRA的重点监测对象。

FINRA拥有一个巨大的数据库和一套电子系统Sonar（the Securities Observation News Analysis and Regulation），后者帮助调查人员锁定重大的并购消息，并将这些事件和不寻常的价格波动和交易量波动联系起来。
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