做市商自查将启动 三板做市指数巨震8%

文/林建建

据上证报，全国股转系统昨日向各家证券公司下发了《关于开展做市业务风险管理自查工作的通知》。通知称，股转系统将在近期组织开展做市商做市业务风险管理专项自查工作。

多家做市商对该报表示，通知并没有作出特别要求，检查内容属常规检查，做市业务不会受到大的影响。机构认为，该通知对市场的冲击力更多表现在心理层面，预计短线炒作将有所降温，但短期调整不改长期走牛。

据上证报介绍，此次自查的内容分四大方面：一是做市业务风险管理制度建设及执行情况；二是做市业务组织实施情况；三是做市业务技术系统建设及风险控制情况；四是其他合规风险控制情况，特别是对内幕交易、与挂牌公司约定交易价格、串通报价、账户间对倒对敲交易等行为的预防措施及实际执行情况。

3月17日，新三板推出成份指数、做市指数，完善了新三板的基础制度建设，但随后某券商公司交易员误操作的“乌龙指事件”导致指数出现较大波动。证监会新闻发言人邓舸27日在记者会上对此回应称，针对此事暴露出的问题，全国股转公司在加强做市商报价行为的事中监控和事后处理的同时，将要求全体做市商引以为戒，进行全面自查，及时完善技术系统，健全风控体系，提升做市商的内控执行情况进行抽查，确保全国股转系统健康稳定运行。

“我们平时也是严格按照全国股转系统的要求来执业的，近期证监会来公司做常规检查，做市业务也在检查之列，目前看来，没有被查出明显问题。我相信，其他券商也应该没有大的瑕疵。”某不愿具名的中型券商做市业务负责人对上证报表示。

值得注意的是，三板做市指数周二早盘在一路高歌猛进后突然调头向下，午后指数更是一路狂泻，终收报2460.29点，跌1.73%，成交23.1亿元再创新高。盘中宽幅震荡237.32点，最高振幅达8%。两百多家做市企业的股价亦纷纷冲高回落，留下一根长上影线。

华尔街见闻网站介绍过，上周四新三板做市指数暴涨9.55%，报收于2324.25点。联飞翔更成为新三板个股上蹿下跳的一个缩影，周二该股大跌逾16%，与上周五17%的涨幅相比，可谓怎么上去，怎么下来。

上证报援引的市场人士认为，自查是因为股转系统希望新三板能持续稳定的发展，顶多算是股价跳水的导火索而已，而其真实原因，还在于前期入场的投资者获利太过丰厚。

事实上，监管层早已留意到新三板市场有过热迹象。此前，股转系统提示新三板的投资风险，此后限制某些投资者证券交易。在上周四的相关会议上，分层、竞价等制度的推出时间也可能不会快于市场预期。昨日又向做市商启动自查工作，这不免让投资者联想到去年12月底，证监会对如火如荼的A股展开的融资融券检查。

据上证报，做市资深人士预计，自查之后，股转系统有望对做市商进行抽查或者全面检查。而参考A股行情演绎，新三板尤其是做市企业短期或现调整，但调整幅度不会太深。在获利盘回吐，筹码充分换手后，有望重拾升势。
世界之窗, 金融头条

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