证监会两融检查 中金、华泰等六券商被点名

文/张韬

证监会今日通报2015年第一季度对券商融资类业务的现场检查情况。

证监会新闻发言人张晓军今日表示，券商融资融券融资类业务总体规范，没有发现重大违法违规行为，但部分券商存在向不符合条件的客户开展两融业务、违规为客户融资活动提供便利等行为。

张晓军称，已对中金公司、华泰证券、五矿证券、华西证券、长城证券采取监管措施。

长城证券代销伞型信托产品等行为，采取暂停新开两融账户3个月的行政监管措施；

华泰证券存在向不符合条件的客户开展两融业务、向风险承担能力不足的客户开展融资融券业务，对其采取责令限期改正的行政监管措施；

国信证券向不符合条件的客户开展两融业务，对其采取增加内部合规检查次数的监管措施；

五矿证券、华西证券、中金公司向不符合条件的客户开展两融业务，开展展期业务，对其采取警示的监管措施。

今年2月2日到2月15日期间，证监会对46家券商融资类业务进行了为其两周的现场检查。

此外，他还提到，证监会支持机构投资者参与新三板投资，鼓励公募基金将投资范围扩大到新三板股票，目前正研究制定公募基金投资新三板挂牌股票的业务指引，该指引仍在制定过程中。
世界之窗, 金融头条

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